- 发布日期：2025-07-27 08:09 点击次数：190
申万菱信中证 A500 交游型灵通式指数
证券投资基金
上市交游公告书
基金治理东谈主：申万菱信基金治理有限公司
基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限包袱公司
上市地点： 上海证券交游所
上市时辰： 2025 年 2 月 7 日
公告日历： 2025 年 1 月 27 日
一、蹙迫声明与教唆
申万菱信中证 A500 交游型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基
金”）上市交游公告书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《证券投资基金信息败露内容与花样准则第 1 号〈上市交
易公告书的内容与花样〉》和《上海证券交游所证券投资基金上市执法》的规
定编制，申万菱信基金治理有限公司（以下简称“本基金治理东谈主”）的董事会
及董事保证本酬报所载府上不存在邪恶纪录、误导性论述或者要紧遗漏，并对
其内容的真是性、准确性和完好意思性承担个别及连带包袱。本基金托管东谈主中国农
业银行股份有限公司保证本酬报书中基金财务管帐府上等内容的真是性、准确
性和完好意思性，承诺其中不存在邪恶纪录、误导性论述或者要紧遗漏。
中国证监会、上海证券交游所对本基金上市交游及关联事项的观念，均不
标明对本基金的任何保证。
凡本公告未波及的关联内容，请投资者详备查阅发布在本基金治理东谈主网站
（http://www.swsmu.com）和中国证监会基金电子败露网
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金基金合同、招募证明书和基金产
品府上概要等信息败露文献。
二、基金概览
场内简称：A500 申万
扩位简称：A500ETF 申万菱信
公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、广发证券股份有
限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券
有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山
东）有限包袱公司、中信证券华南股份有限公司。
本基金治理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管
理东谈主网站公示。
三、基金的召募与上市交游
（一）本基金召募情况
本基金的发售期为 2025 年 1 月 6 日至 2025 年 1 月 17 日。其中，网上现款
发售的日历为 2025 年 1 月 6 日至 2025 年 1 月 17 日，网下现款发售的日历为
日至 2025 年 1 月 17 日
（1）网下现款和网下股票发售直销机构：申万菱信基金治理有限公司
（2）网上现款发售代理机构
网上现款发售通过具有基金销售业务履历、并经上海证券交游所和中国证
券登记结算有限包袱公司招供的上海证券交游所会员单元办理。具体会员单元
名单可在上海证券交游所网站查询。
（3）网下现款发售代理机构
申万宏源证券有限公司
（4）网下股票发售代理机构
申万宏源证券有限公司
专户。有用认购资金在召募时代产生的银行利息为 18,009.63 元，其中通过管
理东谈主进行的网下现款有用认购资金在召募时代产生的利息为 6,750.10 元，折算
为基金份额 6,750.00 份，归基金份额捏有东谈主通盘，其余利息记入基金财产。
金备案手续，并于 2025 年 1 月 22 日赢得中国证监会书面阐述。
（二）基金上市交游
【2025】29 号
场内简称：A500 申万
扩位简称：A500ETF 申万菱信
进行交游，不存在未上市交游的基金份额。
后，基金治理东谈主应当在每个灵通/交游日的次日，通过章程网站、基金销售机构
网站或者营业网点，败露灵通/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值，并
在上海证券交游所行情发布系统揭示基金份额净值。
四、捏有东谈主户数、捏有东谈主结构及前十名捏有东谈主
（一）捏有东谈主户数
摈弃 2025 年 1 月 23 日，本基金份额捏有东谈主户数为 3137 户，平均每户捏有
的基金份额为 151,276.62 份。
（二）捏有东谈主结构
摈弃 2025 年 1 月 23 日，本基金份额捏有东谈主结构如下：机构投资者捏有的
基金份额为 235,578,750.00 份，占基金总份额的 49.64%；个东谈主投资者捏有的
基金份额为 238,976,000.00 份，占基金总份额的 50.36%。
（三）前十名基金份额捏有东谈主的情况
摈弃 2025 年 1 月 23 日，前十名基金份额捏有东谈主的情况如下表：
捏有基金份额
捏有东谈主称号 占比
（份）
上海证券－国泰君安证券股份有限公司－上海
证券正和 2 号 FOF 单一资产治理计划
国泰君安证券股份有限公司 45,000,000.00 9.48%
新华东谈主寿保障股份有限公司 30,003,000.00 6.32%
申万宏源证券有限公司 30,000,000.00 6.32%
中国东谈主寿再保障有限包袱公司 20,001,000.00 4.21%
民生证券股份有限公司 10,000,000.00 2.11%
上海证券－国君资管 3189FOF 单一资产治理计
划－上海证券护航 FOF 单一资产治理计划
长城证券股份有限公司 10,000,000.00 2.11%
郭小珏 10,000,000.00 2.11%
华源证券股份有限公司 8,000,000.00 1.69%
注：以上信息依据中国证券登记结算有限包袱公司提供的捏有东谈主信息编制。
五、基金主要当事东谈主简介
（一）基金治理东谈主
称号：申万菱信基金治理有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层
办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表东谈主：陈晓升
树立日历：2004 年 1 月 15 日
批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字【2003】144 号
工商登记注册的法东谈主营业牌照文号：91310000MA1FL0B90E
注册老本：壹亿伍仟万元东谈主民币
策动范围：基金治理业务、发起树立基金以及经中国证监会批准的其他业
务（包括销售其自己发起树立的基金）
股权结构：申万宏源证券有限公司捏有 67%的股权，三菱 UFJ 信赖银行株
式会社捏有 33%的股权
摈弃 2024 年 12 月 31 日，公司共有 215 名职工，硕士及以上东谈主员占比 78.6%，
其中硕士 163 东谈主，博士 6 东谈主。
王菲萍 021-23261088
申万菱信基金自成立以来，长期将捏有东谈主的利益放在首位，秉捏“研究至善”
的愿景、“历久致胜”的服务，恪守“诚于心、行于矩、敏于变”的企业价值不雅。
连年来，申万菱信基金围绕阛阓和客户需求，迟缓形成“投资好意思好生涯、革命理
财服务”的家具规划；通过勤苦打造“好意思好生涯”系列权益家具，连续丰富“全
阛阓、宽基指数与增强、主题指数、量化对冲、固收+、另类投资和纯固收”等
家具大类，悉力于于为捏有东谈主提供“和气随同”的服务，以勤苦达成“历久致胜”
的服务。公司现存公募基金 82 只，资产治理范围 1035.89 亿元，公募家具累计
分成 219.57 亿元（截止 2024 年 12 月 31 日）。
申万菱信基金激动实力浑朴，中央汇金公司控股的申万宏源证券捏有公司
开召募证券投资基金治理东谈主、特定客户资产治理东谈主、及格境内机构投资者(QDII)
治理东谈主、保障资金投资治理东谈主、基金投资参谋人、及格境内有限合资东谈主（QDLP）等
业务履历，并全资树立申万菱信（上海）资产治理有限公司，挑升从事特定客户
资产治理业务和专项资产治理业务。公司曾屡次荣获中国基金业金牛奖、中国明
星基金奖、中国金基金奖等多项业内分量级奖项以及东方钞票“最好指数投资团
队”等荣誉。
王赟杰先生，博士研究生。2011 年起从事金融关连服务，曾任职于海通期
货、华鑫证券、海富通基金、中信建投证券等，2020 年 3 月加入申万菱信基金，
曾任申万菱信中证申万医药生物指数型证券投资基金、申万菱信上证 G60 策略新
兴产业成份交游型灵通式指数证券投资基金基金司理，现任申万菱信深证成份指
数型证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数证券投资基金、申万菱信中
小企业 100 指数证券投资基金（LOF）、申万菱信中证环保指数型证券投资基金
（LOF）、申万菱信上证 50 交游型灵通式指数发起式证券投资基金、申万菱信中
证研发革命 100 交游型灵通式指数证券投资基金、申万菱信中证研发革命 100 交
易型灵通式指数证券投资基金蚁集基金、申万菱信中证内地新动力主题交游型开
放式指数证券投资基金、申万菱信中证内地新动力主题交游型灵通式指数证券投
资基金发起式蚁集基金、申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数证券投资基金
基金司理。
赵兵先生，硕士研究生。2007 年起从事金融关连服务，曾任职于华泰柏瑞基
金，2012 年 10 月加入申万菱信基金，曾任家具与金融工程部总监、革命投资部
负责东谈主等，曾任申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）基
金司理，现任指数投资部负责东谈主，申万菱信沪深 300 价值指数证券投资基金、申
万菱信中证军工指数型证券投资基金、申万菱信沪深 300 价值交游型灵通式指数
证券投资基金基金司理。
（二）基金托管东谈主
称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区回话门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表东谈主：谷澍
成立日历：2009 年 1 月 15 日
批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复200913 号
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号
注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币
存续时代：捏续策动
接洽电话：010-66060069
传真：010-68121816
接洽东谈主：任航
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的蹙迫组成部分,总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于
沿途资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，
成为国内网点最多、业务辐照范围最广，服务范围最广，服务对象最多，业务
功能王人全的大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行相通通过我方的努
力赢得了雅致的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。手脚一家城乡
并举、联通国际、功能王人备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯剿袭以客
户为中心的策动理念，坚捏审慎端庄策动、可捏续发展，驻足县域和城市两大
阛阓，实施相反化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托消失宇宙
的分支机构、庞杂的电子化网罗和多元化的金融家具，悉力于为宽广客户提供优
质的金融服务，与宽广客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，训戒丰富，服
务优质，事迹超过，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银
行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面遏抑审计，并赢得无保寄望
见的 SAS70 审计酬报。自 2010 年起中国农业银行流通顺过托管业务国际内控标
准（ISAE3402）认证，标明了孤独公正第三方对中国农业银行托管服务运作流
程的风险治理、里面遏抑的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强能
力招引，品牌声誉进一步擢升，在 2010 年首届“‘金牌欢迎’TOP10 授奖盛
典”中获利超过，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂
志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产
托管银行”称号；2013 年至 2017 年流畅荣获上海清理所授予的“托管银行优
秀奖”和中央国债登记结算有限包袱公司授予的“优秀托管机构奖”称号；
年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国
《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中
心初度树立的“银行间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》
年度评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民
银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部
/玄虚治理部、业务治理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统
与信息治理部、营运治理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全提神设施
和基金托管业务系统。
中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的人人 60
名，服务团队成员专科水平高、业务熏陶好、服务武艺强，高档治理层均有 20
年以上金融从业训戒和高档本事职称，醒目国表里证券阛阓的运作。
截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和灵通
式证券投资基金共 898 只。
（三）上市推选东谈主
公司称号：申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法东谈主代表:张剑
客服电话：95523
公司网址：www.swhysc.com
（四）验资机构
称号：毕马威华振管帐师事务所（特等平庸合资）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层
办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼
法定代表东谈主：邹俊
电话：（010）8508 5000
传真：（010）8508 5111
接洽东谈主：虞京京
承办注册管帐师：王国蓓、虞京京
六、基金合同撮要
基金合同的内容撮要见附件。
七、基金财务情状
（一）基金召募时代用度
基金合同奏效前所发生的信息败露费、讼师费和管帐师费以过甚他用度不
从基金财产中支付。
（二）基金上市前蹙迫财务事项
本基金发售后至上市交游公告书公告前无蹙迫财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
摈弃 2025 年 1 月 23 日，本基金的资产欠债表如下（未经审计）：
单元：东谈主民币元
资产 本期末 欠债和净资产 本期末
资产: 欠债:
货币资金 23,784,826.22 短期借债 -
结算备付金 - 交游性金融欠债
存出保证金 - 养殖金融欠债 -
卖出回购金融资产
交游性金融资产 23,694,978.00 -
款
其中：股票投资 23,694,978.00 叮嘱清理款 -
基金投资 - 叮嘱赎回款 -
债券投资 - 叮嘱治理东谈主报酬 1,950.23
资产支捏证券投资 - 叮嘱托管费 650.08
基金投资 - 叮嘱销售服务费 -
贵金属投资 - 叮嘱投资参谋人费 -
其他投资 - 应交税费 -
养殖金融资产 - 叮嘱利润 -
买入返售金融资产 427,050,000.00 递延所得税欠债 -
应收清理款 - 其他欠债 13,477.12
应收股利 - 欠债整个 16,077.43
应收申购款 - 净资产：
递延所得税资产 - 实收基金 474,554,750.00
其他资产 - 其他玄虚收益 -
未分派利润 -41,023.21
净资产整个 474,513,726.79
资产整个： 474,529,804.22 欠债和净资产整个 474,529,804.22
八、基金投资组合
本基金当今仍处于建仓期，在上市首日前，基金治理东谈主将使本基金的投资组
合比例稳健关联法律法例、部门规则、按次性文献的章程和基金合同的关联规
定。
摈弃 2025 年 1 月 23 日，本基金的投资组合情况如下：
（一）基金资产组合情况
序 占基金总资产的比例
样式 金额
号 （%）
其中：股票 23,694,978.00 4.99
其中：债券 - -
资产支捏证券 - -
其中：买断式回购的买入
- -
返售金融资产
银行入款和结算备付金合
计
注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。
（二）按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元）
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 121,485.00 0.03
B 采矿业 1,119,078.00 0.24
C 制造业 14,182,449.00 2.99
电力、热力、燃气及水出产和供应 769,764.00 0.16
D
业
E 建筑业 465,657.00 0.1
F 批发和零卖业 155,667.00 0.03
G 交通运载、仓储和邮政业 816,666.00 0.17
H 住宿和餐饮业 22,292.00 -
I 信息传输、软件和信息本事服务业 1,469,432.00 0.31
J 金融业 3,590,824.00 0.76
K 房地产业 253,084.00 0.05
L 租借和商务服务业 257,120.00 0.05
M 科学研究和本事服务业 237,190.00 0.05
N 水利、环境和人人设施治理业 60,066.00 0.01
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 老师 17,982.00 -
Q 卫生和社会服务 97,243.00 0.02
R 文化、体育和文娱业 58,979.00 0.01
S 玄虚 - -
整个 23,694,978.00 4.99
注：上述股票投资组合不包括可退替代款估值升值。
（三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
占基金资产
序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) 净值比例
(％)
（四）按券种分类的债券投资组合
摈弃2025年1月23日，本基金未捏有债券。
（五）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
摈弃2025年1月23日，本基金未捏有债券。
（六）按公允价值占净值比例大小排序的前十名资产支捏证券投资明细
摈弃2025年1月23日，本基金未捏有资产支捏证券。
（七）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
摈弃2025年1月23日，本基金未捏有贵金属。
（八）按公允价值占净值比例大小排序的前五名权证投资明细
摈弃2025年1月23日，本基金未捏有权证。
（九）本基金投资的股指期货交游情况证明
摈弃2025年1月23日，本基金未捏有股指期货。
（十）本基金投资的国债期货交游情况证明
摈弃2025年1月23日，本基金未捏有国债期货。
（十一）投资组合酬报附注
银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、中信证券股份有限公司在酬报编
制日前一年内受到监管部门公开驳诘或/及处罚。
本基金对上述主体刊行证券的投资决策设施稳健公司投资治理轨制的关连
章程。
序号 称号 金额(元)
摈弃2025年1月23日，本基金未捏有可调遣债券。
摈弃2025年1月23日，本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。
由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。
九、要紧事件揭示
本基金自合同奏效至上市交游公告书公告前未发生对基金份额捏有东谈主有较
大影响的要紧事件。
十、基金治理东谈主承诺
本基金治理东谈主就本基金上市交游后履行治理东谈主职责作念出如下承诺：
（一）严格恪守《基金法》过甚他法律法例、《基金合同》的章程，以诚恳
信用、勤苦尽职的原则治理和运用基金资产。
（二）真是、准确、完好意思和实时地败露如期酬报等关联信息败露文献，败露
通盘对基金份额捏有东谈主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、证券交游所的监
督治理。
（三）在细察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何大祖传
播序言中出现的或者在阛阓精熟传的讯息后，将实时给予公开表露。
十一、基金托管东谈主承诺
本基金托管东谈主就本基金上市交游之后履行托管东谈主职责作念出如下承诺：
（一）严格恪守《基金法》、《公开召募证券投资基金运作治理办法》及本
基金《基金合同》、《托管条约》的章程，以诚恳信用、勤苦尽职的原则托管基
金资产。
（二）根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作治理办法》及本基金
《基金合同》、《托管条约》的章程，对基金的投资范围、基金资产的投资组合
比例、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计进行监督和核查；如发现基金管
理东谈主违背《基金法》、《公开召募证券投资基金运作治理办法》及本基金《基金
合同》、《托管条约》的章程，将实时陈说基金治理东谈主改革；基金治理东谈主对基金
托管东谈主陈说的违纪事项未能在限期内改革的，基金托管东谈主将实时向中国证监会报
告。
十二、基金上市推选东谈主观念
本基金上市推选东谈主为申万宏源证券有限公司。上市推选东谈主就基金上市交游事
宜出具如下观念：
章程的关连条件；
料均经过核实。
册的文献
（二）存放地点
备查文献存放于基金治理东谈主、基金托管东谈主处。
（三）查阅方式
投资者可在办公时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。
申万菱信基金治理有限公司
附件：基金合同撮要
第一部分 基金治理东谈主、基金托管东谈主及基金份额捏有东谈主的权益与义务
一、基金治理东谈主
（一） 基金治理东谈主简况
称号：申万菱信基金治理有限公司
住所：上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表东谈主：陈晓升
树立日历：2004 年 1 月 15 日
批准树立机关及批准树立文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】
组织体式：有限包袱公司
注册老本：1.5 亿元东谈主民币
存续期限：捏续策动
接洽电话：+86-21-23261188
（二） 基金治理东谈主的权益与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并治理基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法例矩程或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违
反了基金合同及国度关联法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采选
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行为进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得基金合同章程的用度；
（10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分派决议；
（11）在基金合同商定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用激动权益，为基金的利
益利用因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼权益或者
实施其他法律行为；
（15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构，并详情关连的费率；
（16）在稳健关联法律、法例的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、
赎回等业务执法；
（17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同商定的其他权益。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同奏效之日起，以诚恳信用、严慎勤苦的原则治理和运用基
金财产；
（4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策动方式治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产相互孤独，对所治理的不同基金分手
治理，分手记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选稳健合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方
法稳健基金合同等法律文献的章程，按关联章程诡计并公告基金资产净值，详情
基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬报；
（10）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；
（11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关联章程，履行信息败露及报
告义务；
（12）保守基金买卖机密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同过甚他关联章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予隐痛，不向他
东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求、或审计、法律等外部专科参谋人
要求提供的情况除外；
（13）按基金合同的商定详情基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东谈主分
配基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联章程召集基金份额捏有东谈主大会
或互助基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产治理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相
关府上不低于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时辰发出，而况
保证投资者莽撞按照基金合同章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开
府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；
（18）组织并参预基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时酬报中国证监会
并陈说基金托管东谈主；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益
时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而辞退；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托
管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向
基金托管东谈主追偿；
（22）当基金治理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的行为承担包袱；
（23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼权益或实施其
他法律行为；
（24）基金治理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效，
将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基
金认购东谈主；对于基金召募时代网下股票认购所召募的股票，登记机构应给予解冻，
基金治理东谈主不承担关连股票冻结时代交游价钱波动的包袱。登记机构及发售代理
机构将协助基金治理东谈主完成关连资金和证券的退还服务；
（25）实施奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同商定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区回话门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
法定代表东谈主：谷澍
成立地间：2009 年 1 月 15 日
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号
批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复200913 号
组织体式：股份有限公司
注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币
存续时代：捏续策动
策动范围：继承公众入款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算；
办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从
事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供撑捏箱服务；代理
资金清理；万般汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；
贷款承诺；组织或参预银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；
刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴
现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信走访、商酌、见证业务；
企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交游结算资金存管业务；证券投资基金
托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境
内证券投资托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业
务；金融养殖家具交游业务；保障兼业代理业务；经国务院银行业监督治理机构
等监管部门批准的其他业务。
（二） 基金托管东谈主的权益与义务
括但不限于：
（1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全撑捏基金
财产；
（2）依基金合同商定赢得基金托管费以及法律法例矩程或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背基金
合同及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，
应呈文中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关连阛阓执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交游资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同商定的其他权益。
括但不限于：
（1）以诚恳信用、勤苦尽职的原则捏有并安全撑捏基金财产；
（2）树立挑升的基金托管部门，具有稳健要求的营业场地，配备实足的、
及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托事业宜；
（3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分手树立账户，孤独核算，分账治理，
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）撑捏由基金治理东谈主代表基金缔结的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的商定，根据基金治理东谈主的划款指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金买卖机密，除《基金法》、基金合同过甚他关联章程另有规
定外，在基金信息公开败露前给予隐痛，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机
关等有权机关要求、或审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；
（8）复核、审查基金治理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额申购、赎回对
价；
（9）办理与基金托管业务行为关联的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐酬报、季度酬报、中期酬报和年度酬报出具观念，说
明基金治理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金
治理东谈主有未实施基金合同章程的行为，还应当证明基金托管东谈主是否采选了稳健的
措施；
（11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连府上不低于法
定最低期限；
（12）从基金治理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按章程制作关连账册并与基金治理东谈主查对；
（14）依据基金治理东谈主的指示或关联章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联章程，召集基金份额捏有东谈主大
会或互助基金治理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金治理东谈主的投资运作；
（17）参预基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时酬报中国证监会
和银行业监督治理机构，并陈说基金治理东谈主；
（19）因违背基金合同导致基金财产损失机，情愿担补偿包袱，其补偿包袱
不因其退任而辞退；
（20）按章程监督基金治理东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，
基金治理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基
金治理东谈主追偿；
（21）实施奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同商定的其他义务。
三、基金份额捏有东谈主
基金投资者捏有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合同的
当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚基金合同当事
东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者自行召集基金份额捏有东谈主
大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项利用表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；
（7）监督基金治理东谈主的投资运作；
（8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行为依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同商定的其他权益。
务包括但不限于：
（1）看重阅读并恪守基金合同、招募证明书、业务执法等信息败露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）善良基金信息败露，实时利用权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法例和基金合同所规
定的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金逝世或者基金合同终结的有限
包袱；
（6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行为；
（7）实施奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游流程中因任何原因赢得的失当得利；
（9）恪守基金治理东谈主、销售机构和登记机构的关连交游及业务执法；
（10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同商定的其他义务。
第二部分 基金份额捏有东谈主大会召集、议事执法及表决的设施和执法
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东谈主大会不设平淡机构，如今后树立基金份额捏有东谈主大会的日
常机构，平淡机构的树立按照关连法律法例的要务实施。
若以本基金为目标基金的蚁集基金的基金合同奏效，鉴于本基金和本基金联
接基金的关连性，蚁集基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的蚁集基金的基金份
额径直参预或者托付代表参预本基金的基金份额捏有东谈主大会表决。在诡计参会份
额和计票时，蚁集基金基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票
数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，蚁集基金捏有本基金份额的
总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的蚁集基金份额占蚁集基金总份额的比例，计
算后果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
蚁集基金的基金治理东谈主不应以蚁集基金的口头代表蚁集基金的全体基金份
额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份利用表决权，但可接受蚁集基金的特
定基金份额捏有东谈主的寄托以蚁集基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份参预本基
金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。
蚁集基金的基金治理东谈主代表蚁集基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本
基金份额捏有东谈主大会的，须先恪守蚁集基金基金合同的商定召开蚁集基金的基金
份额捏有东谈主大会，蚁集基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份
额捏有东谈主大会的，由蚁集基金的基金治理东谈主代表蚁集基金的基金份额捏有东谈主提议
召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。
一、召开事由
法律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有商定的除外：
（1）终结基金合同；
（2）更换基金治理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）诊疗基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会设施；
（10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额捏有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面
要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）终结基金上市，但因为基金不再具备上市条件而被上海证券交游所终
止上市的除外；
（14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有
东谈主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不
需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）诊疗本基金的申购费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例、上海证券交游所或登记机构的关连业务执法发生
变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无实验性不利影响或修改不
波及基金合同当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；
（5）基金治理东谈主、关连证券交游所和登记机构等诊疗关联基金认购、申购、
赎回、交游、非交游过户等业务的执法（包括申购赎回清单的诊疗、灵通时辰的
诊疗等）；
（6）基金治理东谈主履行稳健设施后，推出新业务或服务；
（7）基金治理东谈主诊疗基金收益分派原则；
（8）基金治理东谈主推出以本基金为目标 ETF 的 ETF 蚁集基金，在不违背法律
法例的情况下，本基金的蚁集基金采选特等申购或其他方式参与本基金的申购赎
回；
（9）诊疗基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成、通达转托管等
业务；
（10）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情
形。
二、会议召集东谈主及召集方式
理东谈主召集。
建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金治理东谈主，
基金治理东谈主应当互助。
求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额
捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金
份额捏有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并示知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当互助。
开基金份额捏有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基
金治理东谈主、基金托管东谈主应当互助，不得阻止、过问。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东谈主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说方式
告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈说的其他事项。
中证明本次基金份额捏有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联
系方式和接洽东谈主、表决观念寄交的截止时辰和收取方式。
决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金治理东谈主
到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面陈说基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金
治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念
的计票着力。
四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说稳健法律法例、基金合同
和会议陈说的章程，而况捏有基金份额的凭证与基金治理东谈主捏有的登记府上相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证露馅，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召
集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
陈说载明的体式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应
以书面方式或会议陈说载明的体式进行表决。
在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按基金合同商定公布会议陈说后，在 2 个服务日内流畅公
布关连教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同商定陈说基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金治理东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议陈说章程的方式收取基金份额捏有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金治理东谈主经
陈说不参预收取表决观念的，不影响表决着力；
（3）本东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，有用的基金
份额捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二
分之一）；若本东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念基金份额捏有
东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原
公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事
项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三
分之一以上（含三分之一）的基金份额捏有东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表
出具表决观念；
（4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决观念的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观念的
代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说符
正当律法例、基金合同和会议陈说的章程，并与基金登记机构记录相符。
遴荐网罗、电话或其他方式进行表决，或者遴荐网罗、电话或其他方式授权他东谈主
代为出席会议并表决，会议设施比照现场开会和通信方式开会的设施进行。在会
议的召开方式上，本基金亦可遴荐其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式
相联接的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通信方式开会
的设施进行。
五、议事内容与设施
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、
决定终结基金合同、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大
会计划的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的陈说后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主捏东谈主按照下列第七条章程设施详情和公
布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金治理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和
代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东谈主
手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
特地决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构规
定或基金合同另有商定外，调遣基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、
终结基金合同、本基金与其他基金合并以特地决议通过方为有用。
基金份额捏有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解说，不然提交
稳健会议陈说中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
稳健会议陈说章程的表决观念视为有用表决，表决观念隐隐不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议启动
后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票
东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当
场公布计票后果。
（3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决后果有异
议，不错在晓示表决后果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清
点后果。
（4）计票流程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票流程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决后果。
八、奏效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章顺序言上公告。要是遴荐
通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施奏效的基金份额捏有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金治理
东谈主、基金托管东谈主均有握住力。
九、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决
条件等章程，凡与未来颁布的波及基金份额捏有东谈主大会章程的法律法例不一致的，
基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行稳健设施后，可径直对本部天职容进行
修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
第三部分 基金收益分派原则、实施方式
一、基金收益分派原则
可供分派利润进行评价，收益评价日刚劲的基金净值增长率逾越事迹比拟基准同
期增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金治理东谈主可进行收益分派；
本基金的特色，本基金收益分派无需以弥补逝世为前提，收益分派后基金份额净
值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金
收益分派后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值
减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
价时辰、分派时辰、分派决议及每次基金收益分派数额等内容，基金治理东谈主不错
根据实验情况详情并按照关联章程公告；
定。
在不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无实验性不利影响的前提下，基
金治理东谈主可在履行稳健设施后，对基金收益分派原则进行诊疗，并应于变更实施
日前在章顺序言公告。
二、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明摈弃收益分派基准日的基金收益分派对象、分派
时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
三、收益分派决议的详情、公告与实施
本基金收益分派决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在
章顺序言公告。
四、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第四部分 与基金财产治理、运用关联用度的索求、支付方式与比例
一、基金用度的种类
有章程的除外；
证费；
的用度；
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。治理费的诡计
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金资产净值
基金治理费自基金合同奏效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月
支付。经基金治理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理
东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金治理
东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支
付日支付。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费自基金合同奏效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月
支付。经基金治理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理
东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应条约
章程，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的样式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、基金税收
本基金运作流程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关连税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。
第五部分 基金财产的投资标的和投资遏抑
一、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。
为更好地终了基金的投资目标，本基金可能会极少投资于国内照章刊行上市
的非成份股（包括主板、创业板过甚他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、债
券（含国债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短
期融资券、中期单子、可转债及分离交游可转债、可交换债券、场所政府债等）、
货币阛阓器具、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期
权、资产支捏证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但
须稳健中国证监会的关连章程）。
本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行稳健
设施后，不错将其纳入投资范围。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股
和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产
的 80%。每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金
以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现
金，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。股指期货、国债
期货、股票期权合约的投资比例恪守国度关连法律法例。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例遏抑，基金治理东谈主在履行
稳健设施后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。
二、投资遏抑
基金的投资组合应恪守以下遏抑：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资
产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）每个交游日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金
以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现
金，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%，
实足按关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比
例遏抑；
（4）本基金治理东谈主治理的沿途基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证
券的 10%，实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条
款章程的比例遏抑；
（5）本基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产支捏证券的比例，不得逾越
基金资产净值的 10%；
（6）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；
（7）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该
资产支捏证券范围的 10%；
（8）本基金治理东谈主治理的沿途基金投资于合并原始权益东谈主的万般资产支捏
证券，不得逾越其万般资产支捏证券整个范围的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基
金捏有资产支捏证券时代，要是其信用品级下跌、不再稳健投资圭臬，应在评级
酬报发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金参与股指期货、国债期货交游：
净值的 10%；
券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等；
股票总市值的 20%；
诡计）应当稳健基金合同对于股票投资比例的关联商定；
过上一交游日基金资产净值的 20%；
净值的 15%；
债券总市值的 30%；
过上一交游日基金资产净值的 30%；
卖放洋债期货合约价值，整个（轧差诡计）应当稳健基金合同对于债券投资比例
的关联商定；
（12）本基金参与股票期权交游依据下列圭臬建构组合：
值的 10%；
应捏有合约行权所需的全额现款或交游所执法招供的可冲抵期权保证金的现款
等价物；
面值按照行权价乘以合约乘数诡计；
（13）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；
（14）本基金治理东谈主治理的沿途灵通式基金捏有一家上市公司刊行的可流通
股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金治理东谈主治理的沿途投资组
合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；
实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定
的特等投资组合可不受前述比例遏抑；
（15）本基金参与融资的，在职何交游日日终，本基金融资买入股票与其他
有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；
（16）本基金参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%，
出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入第（17）条所述流动性受限资产
的范围；参与出借业务的单只证券不得逾越本基金捏有该证券总量的 30%；证券
出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；最
近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越本基金资产净
值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主之
外的要素以致本基金不稳健该比例遏抑的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限
资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同商定的投资范围
保捏一致；
（19）本基金投资存托凭证的比例遏抑依照境内上市交游的股票实施，存托
凭证与境内上市交游的股票合并诡计，法律法例或监管部门另有要求的除外；
（20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他投资遏抑。
除上述第（2）、（9）、（16）、（17）、（18）项外，因证券、期货阛阓波动、
证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性
遏抑等基金治理东谈主之外的要素以致基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基
金治理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会章程的特等情形除外。
因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金治理东谈主之外的要素以致基
金投资不稳健第（16）项章程的，基金治理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有
章程的，从其章程。
基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联商定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健
基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效日起开
始。
法律法例或监管部门取消或诊疗上述遏抑，如适用于本基金，基金治理东谈主在
履行稳健设施后，则本基金投资不再受关连遏抑或按照诊疗后的章程实施。
为防备基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱过甚他不朴直的证券交游行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。
基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、实验
遏抑东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联交游的，应当稳健基金的投资目标和投资策略，恪守基金份
额捏有东谈主利益优先原则，提神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓自制合理价钱实施。关连交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例给予败露。要紧关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤独董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性章程，如适用于本基金，在
履行稳健设施后，本基金可不受上述章程的遏抑或按变更后的章程实施。
第六部分 基金资产净值的诡计方式和公布方式
一、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
二、基金净值公布方式
基金合同奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前且未上市交游的，基
金治理东谈主应当至少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交游的，基金治理东谈主应
当在不晚于每个灵通/交游日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营
业网点，败露灵通/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半
年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七部分 基金合同捣毁和终结的事由、设施以及基金财产清理方式
一、基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同商定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
决议奏效后 2 日内在章顺序言公告。
二、基金合同的终结事由
有下列情形之一的，经履行关连设施后，基金合同应当终结：
基金托管东谈主相连的；
外的要素以致标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金治理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会的，基金份额捏有东谈主大会未得手召开或表决事
项未通过；
三、基金财产的清理
基金财产清理小组，基金治理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下
进行基金清理。
管东谈主、稳健《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。
基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）基金合同终结情形出面前，由基金财产清理小组联合领受基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理酬报；
（5）礼聘管帐师事务所对清理酬报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理
酬报出具法律观念书；
（6）将清理酬报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理流程中发生的通盘合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金剩余财产的分派
依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理流程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理酬报经稳健《证券法》
章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清理公告于基金财产清理酬报报中国证监会备案后 5 个服务日
内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理酬报登载在章程
网站上，并将清理酬报教唆性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低
期限。
第八部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经
友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，
按照该机构届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾
的，对当事东谈主均有握住力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接忠实、勤苦、尽职
地履行基金合同章程的义务，防备基金份额捏有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律（为本基金合同之目标，不包括香港特地行政区、澳门
特地行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。
第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的
办公场地和营业场地查阅。
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